在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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