金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度拙荆是什么意思，拙荆是什么意思、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)拙荆是什么意思，拙荆是什么意思以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务拙荆是什么意思，拙荆是什么意思(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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