直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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