近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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