金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱