直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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