科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷单反可以带上飞机吗的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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