科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法文章真实身高，文章个人资料简介院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开文章真实身高，文章个人资料简介发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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