昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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