科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　施为什么读yi什么意思，施怎么读啊rong>*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.施为什么读yi什么意思，施怎么读啊71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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