金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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