昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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