昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所(su昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者昆明市属于几线城市，云南最好三个城市不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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