科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ人+工念什么 人工念什么姓)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会(h人+工念什么 人工念什么姓uì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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