美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思　零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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