直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng妥否的意思是什么，妥否的用法)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云妥否的意思是什么，妥否的用法掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活妥否的意思是什么，妥否的用法(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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