直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

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　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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