零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(本番什么意思 日语里本番什么意思duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长2本番什么意思 日语里本番什么意思44.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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