金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事kind用法固定搭配，kind用法总结、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wkind用法固定搭配，kind用法总结éi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)kind用法固定搭配，kind用法总结理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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