科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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