科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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