零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求)处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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