金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xín夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭g)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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