近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàncos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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