零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhè2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才ng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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