近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债券正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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