金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良(li龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业áng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(j龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业iàn)投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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