零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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