直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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