零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　晋m是山西哪里的车"东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查晋m是山西哪里的车(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn晋m是山西哪里的车)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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