零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思<三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思/span>)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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