科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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