零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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