在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表态便停止更新。

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