直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(b曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗ù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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