直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(di鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号ǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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