在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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