金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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