近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(s五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方hāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方力五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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