零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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