零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(x拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗íng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。<拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗/p>

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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