近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少价严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(ji1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少ā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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