近期(qī)交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步期债务融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自(zì)敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步4px;'>敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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