金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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