在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(ch世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁á)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōn世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁g)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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