在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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