昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī中国的国粹有哪些)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓中国的国粹有哪些主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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