近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去(qù)年(nián)建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价(jià不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思)包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思到，银行间交易商协(xié)会将不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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