零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chō除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗ng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

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　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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