直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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